2008年证券资格考试证券交易模拟题(一)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)
71、证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（　）。
A．申请报告
B．中国证监会核发的经营证券业务许可证
C．机构章程
D．主要业务规章制度
E．部门设置和证券业务人员名册
72、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（　　）。
A．有15家以上营业部，并且布局合理
B．有从事网上委托业务的资格
C．最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D．有健全的内部控制制度和风险防范机制
73、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（　）。
A．明确界定权限范围
B．制定各种量化指标和技术性措施
C．加强内部控制
D．加强财务管理
E．建立健全、完善的内部监控体系
74、以下关于认股权证的表述，正确的是（　）。{Page}
A．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票
B．从内容上看，认股权证具有期货的性质
C．认股权证交易既可在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行
D．认股权证的交易方式与股票交易类似
75、在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括（　　）。
A．申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B．中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件
C．机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D．经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E．证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
76、证券经纪业务的特点是（　　）
A．业务对象的广泛性
B．交易行为的风险性
C．证券经纪商的中介性
D．客户指令的权威性
E．客户资料的保密性
77、下列关于证券投资者的描述，正确的是（　）。{Page}
A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B．法人也可以买卖证券
C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金
78、自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（　　　）。
A．不配合证监会调查
B．不按规定上报自营业务资料
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．伪造、变造、销毁交易记录
79、金融期权的基本类型有（　　）
A．对冲期权
B．看涨期权
C．看跌期权
D．指数期权
80、下列关于公平原则的叙述，不正确的是（　）。{Page}
A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利