2008年证券资格考试证券交易模拟题(一)

111、在我国，普通席位是用于（　）交易的席位。{Page}
A．A股股票
B．B股股票
C．国债
D．基金
112、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（　）。
A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B．证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C．证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D．证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E．证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
113、非交易性过户包括的情况有（　）。
A．继承过户
B．赠与过户
C．财产分割过户
D．法院判决过户
E．账户挂失转户
114、下列属于内慕信息的有（　）。
A．发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C．发行人发生重大债务
D．发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损
E．公司股权结构发生重大变更
115、金融期货与期权
金融期货的主要种类包括（　　）。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股票价格指数期货
D．期权期货
116、从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（　　）。
A．遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B．证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C．投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D．委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E．投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
117、下列属于证券营业部业务管理内容的有（　　）。
A．营业场所管理
B．业务操作规程及客户管理与服务
C．资金管理
D．业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E．财务管理及会计核算制度
118、登记结算公司产生的损失，能用风险保证基金弥补的是（　）。{Page}
A．技术故障造成的损失
B．操作失误造成的损失
C．不可抗力造成的损失
D．经营发生的损失
119、证券营业部处置突发事件的原则有（　　）
A．“谁主管谁负责”原则
B．“快速反应”原则
C．“疏导化解”原则
D．“重点保护”原则
E．“依法办事”原则
120、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（　　）。
A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B．登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C．登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D．登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E．计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除