09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷五）

（二）多项选择题（每题1分，共40分）
1.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（）。
A.约定融资融券特定的财产信托关系
B.融资融券交易的主要业务操作环节
C.约定导致合同终止的各种具体情形
D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
2.一笔债券质押式回购交易涉及（）。
A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.二次交易契约行为
D.一次交易契约行为
3.关于信用交易，以下说法正确的是（）。
A.信用交易是投资者通过交付保证金取得交易所的信用而进行的交易
B.信用交易包括保证金买空和保证金卖空
C.根据现行法律，我国是禁止信用交易的
D.在信用交易中，证券公司要向客户收取一定的担保物
4.根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、（）、其他风险。
A.政策风险
B.上市公司经营风险
C.技术风险
D.不可抗力因素导致的风险
5.自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（）。
A.挂失补办证券账户卡申请表
B.本人有效身份证明文件
C.本人有效身份证明文件的复印件
D.遗失证明
6.投资者具有（）的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销前一日有交易行为的
B.新股申购未到期的
C.因回购或其他事项未了结的
D.相关机构未允许撤销的
7.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行（）职责。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.要求证券公司出具资产托管报告
C.执行证券公司的投资或者清算指令
D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
8.验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。验证的合法性审查包括（）审查。
A.投资主体的合法性
B.证券交易机构的合法性
C.投资程序的合法性
D.证券中介机构的合法性
9.连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待机会成交
C.不能成交者视为无效委托
D.部分成交者则让剩余部分继续等待
10.对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规则是（）。
A.交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B.停牌期间不接受申报
C.停牌期间可以申报，申报也可以撤销
D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价
11.在我国《证券交易所管理办法》中，规定证券交易所不能从事的事项包括（）。
A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
D.为他人提供担保
12.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。其中包括（）。
A.对自己购买的证券享有持有权和处置权
B.寻求司法保护权
C.对证券交易过程的知情权
D.按规定缴存交易结算资金
13.委托指令有多种形式，一般根据委托订单的数量，有（）。
A.整数委托
B.零数委托
C.开市委托
D.收市委托
14.在全国银行间债券市场回购交易中，（）是逆回购方的权利。
A.获得债券出质融入资金款项
B.收取回购期间所出质债券的发行人所支付的债券利息
C.按照合同的约定取得债券的质权
D.回购期间拥有债券质权
15.以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是（）。
A.主承销商将于申购日后的第二个交易日公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理
C.申购日后的第三个交易日（T+3日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付
D.网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
16.定向资产管理合同包括的基本事项有（）等。
A.客户资产的种类和数额
B.投资范围、投资限制和投资比例
C.投资目标和管理期限
D.客户资产的管理方式和管理权限
17.根据现行交易制度，下列说法正确的有（）。
A.深圳证券交易所规定，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报
B.深圳证券交易所规定，买入、卖出债券质押式回购以10张或其整数倍进行申报
C.在实际应用中，股票和债券买卖的申报是按面值1元填报数量
D.卖出股票或基金时，余额不足100股（份）的部分，应当一次性申报卖出
18.关于上海证券交易所配股操作流程，以下选项正确的是（）。
A.每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统，同其他证券交易的清算资金同步划拨，最后集中划入承销商的买方席位
B.在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作
C.按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金和过户费
D.按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司要向客户收取印花税
19.关于深圳证券交易所上市开放式基金的发售，以下选项正确的有（）。
A.投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持中国结算公司深圳开放式基金账户
B.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
C.上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无配号及中签环节
D.基金募集期内，所有投资者的认购资金将被冻结
20.证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格
D.办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式和股权形式的资产