09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷五）

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）
1.在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。
A.10个基点
B.15个基点
C.20个基点
D.30个基点
2.从内容上看，权证具有（）的性质。
A.债权
B.期权
C.交易
D.收益
3.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
A.席位
B.证券账户
C.资金账户
D.公司
4.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《证券交易委托规则》
B.《网上买卖规则》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《证券全权买卖协议书》
5.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
6.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。
A.证券账户的多少
B.证券账户的用途
C.证券账户的地点
D.证券账户开户的币种
7.股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
A.±10%
B.±15%
C.±18%
D.±20%
8.参与交易的各方应当获得平等的机会。这是（）原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.平均
9.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A.300
B.500
C.800
D.1000
10.在我国证券交易所，债券买断式回购报价为（）。
A.“每百元资金到期年收益”
B.“每百元面值的价格”
C.“每百元面值债券到期购回价格”
D.“每百元票面收益率”
11.按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（）执行一类指令对盘。
A.T+4日
B.T+3日
C.T+2日
D.T+1日
12.在B股申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所为（）。
A.0.1美元
B.0.01美元
C.0.05美元
D.0.001美元
13.客户资产托管是指资产托管机构根据（）的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
A.证券公司和证券管理部门
B.证券公司和客户
C.证券管理部门和客户
D.证券公司和商业银行
14.全国银行间债券市场回购双方在（）办理债券的质押登记。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国人民银行债券市场部
C.中国结算上海分公司和深圳分公司
D.证券公司结算中心
15.交收是清算的后续与（）。
A.保证
B.基础
C.内容
D.完成
16.电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由（）控制。
A.电脑随机
B.代理人
C.交易员
D.密码
17.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前（）交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。
A.5个
B.8个
C.10个
D.15个
18.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述错误的是（）。
A.会计核算人员应负责办理清算业务
B.前台人员应负责市场营销
C.营业部应妥善保存客户开户资料
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
19.从性质上看，债券回购交易属于（）。
A.资本市场
B.基金市场
C.货币市场
D.机构投资者市场
20.下列各项中可以购买股票的投资主体是（）。
A.证券公司营业部的经理
B.证监会的管理人员
C.证券登记结算机构的工作人员
D.银行为客户开立资金账户的人员