09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷五）

21.在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）。
A.期货
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
22.以下（）属于资产管理业务的管理风险。
A.与客户签订资产管理合同不规范
B.操作人员违反合同约定买卖证券
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
23.证券公司融资融券业务的风险包括（）等。
A.客户信用风险
B.市场风险
C.业务规模及集中度风险
D.业务管理风险
24.关于我国权证交易，以下选项正确的是（）。
A.单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
B.当日买进的权证，当日可以卖出
C.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算（无保荐机构的由发行人计算）
D.已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证
25.证券公司代办股份转让成交时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依此有（）。
A.在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位
B.在实现成交量最大情况下，高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交
C.在实现成交量最大情况下，与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交
D.若有两个以上价位满足条件，选取离上一个转让日成交价近的价位作为转让价
26.目前我国证券公司自营买卖的对象主要有（）。
A.依法公开发行的证券
B.所有合法的证券
C.中国证监会认可的其他证券
D.中国证券业协会认可的其他证券
27.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行
B.由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
D.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度
28.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下（）等原则。
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
29.关于上海市场债券买断式回购履约金归属，以下说法符合规则的是（）。
A.双方均履约，保证金退还双方
B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D.双方均无力履约，保证金归风险基金
30.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：（）。
A.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D.债券单笔交易数量不低于10万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于1000万元人民币
31.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A.公司实施股票的二次发行
B.公司发生亏损
C.公司经营政策发生重大变化
D.公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
32.目前我国对（）实行T+1交收方式。
A.A股
B.B股
C.基金
D.债券
33.我国证券交易所交易品种中纳入最低备付计算的包括（）等。
A.A股交易清算
B.B股交易清算
C.基金交易清算
D.企业债回购交易清算
34.下述说法是正确的有（）。
A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B.股票可以表明投资者的股东身份和权益
C.股票交易都是在证券交易所中进行的
D.股票上市交易后，因某种原因可以暂停上市交易直至退市
35.对于融资融券业务的监管，包括（）。
A.证券交易所的监管
B.登记结算机构的监管
C.客户信用资金存管银行的监管
D.监管机构的监管
36.在证券交易所质押式债券回购中，根据回购价格计算公式，购回价格与下面（）因素有关。
A.成交年收益率
B.回购天数
C.银行利率
D.债券实际价格
37.境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以成为我国证券交易所的特别会员，其条件包括（）。
A.依法设立且满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验、且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
38.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立交易单元所设定的交易或其他业务权限包括（）等。
A.一类或多类证券品种、或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回
39.在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是（）。
A.买断式回购按照资金账户进行申报
B.融券方申报“卖出”
C.交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者
D.融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报
40.在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括（）。
A.在交易所上市交易满2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
D.股东人数不少于4000人