09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷五）

（三）判断题（每题0.5分，共30分）
1.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在15亿元以上。
2.按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
3.自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。
4.操纵市场是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。
5.金融期权的基本类型是看涨期权和看跌期权，前者赋予期权购买者有卖出的权利，后者赋予期权购买者有买入的权利。
6.在证券经纪业务中，证券公司可以收取一定比例的佣金作为业务收入。
7.会计日交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
8.经纪关系的建立只是确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
9.网上竞价发行具有市场性和连续性的优点。
10.证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少，且多为债券买卖，因而具有交易量大的特点。
11.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。
12.业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10％，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％。
13.证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%。
14.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
15.内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
16.证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。
17.根据《证券法》的相关规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。
18.根据股票上网发行资金申购程序的基本规定，如果结算参与人发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购。
19.证券公司自营业务的风险性主要是指市场风险。
20.客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
21.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。
22.对于那些在配股期内尚未办理全面指定交易的投资者，在选择证券公司办理指定交易后，即可委托该证券公司进行配股。
23.投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点有：对同一议案可以多次进行表决申报，多次申报的，以最后一次申报为准。
24.在我国，证券公司都以证券交易所为对手办理清算与交收。
25.按照深圳市场A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。
26.在质押式债券回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。
27.在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算单位都是元，保留两位小数。
28.标的证券停牌的，权证可以不停牌，继续交易。
29.“债转股”申报方向为买入，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。
30.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。