2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(3)

101、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限说法正确的是（　　）。
A．大宗交易
B．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
C．协议转让
D．ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购和赎回
E．融资证券的主交易商报价
102、证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有（　　）。
A．内幕交易或操纵市场
B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C．挪用客户资金
D．将资产管理业务和自营业务结合运作
E．与客户签订利润协议
103、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
104、按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为（　　）类型。
A．自然人账户
B．法人账户
C．境外投资者账户
D．基金账
105、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。
A．以营利为目的的业务
B．新闻出版业
C．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D．安排证券上市
106、证券公司建立风险准备金制度，其用途主要是（　　）。
A．弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失
B．建立证券公司的人才储备
C．用于证券交易系统的安全维护
D．补偿自营买卖中的损失
107、债券主要有（　　）。
A．国库券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
108、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度?（　　）
A．供电系统有单独的配电柜
B．不问断电源设备能够持续供电4小时以上
C．工作地和防雷保护地之间的距离大于10米
D．工作地接地电阻小于4欧姆
109、出现（　　）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。
A．因意外事故无法进行申购、赎回
B．因技术故障无法进行申购、赎回
C．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
D．基金托管人提出异议
110、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的 （　　）。
A．证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B．有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C．有20名以上计算机专业技术人员
D．高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员