2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(3)

第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
71、下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。
A．客户开户时证件审核的不严格
B．客户委托买卖时审核资料的不严格
C．交收的失误
D．证券公司工作人员申报差错
E．对委托指令的输入错误
72、上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。
A．中国结算上海分公司核准答复日(T-3 151前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登记日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)
73、根据规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。
A．2
B． 3
C． 6
D． 10
E． 15
74、证券公司撤销证券营业部，其下属证券服务部应当（　　）或（　　）给就近的证券营业部。
A．同时撤销
B．经批准转让
C．协议转让
D．协议出售
75、目前，证券交易的主要过程主要分为以下（　　）步骤
A．开户
B．委托
C．成交
D．结算
E．交割
76、根据相关的规定，证券营业厅业务设计方案的指导原则是（　　）。
A．保证交易正常进行的原则
B． 及时报告原则
C． 维护社会安定原则
D． 保证最低盈利原则
E． 控制风险、降低损失原则
77、证券交易市场的作用有（　　）。
A．提供安全、便利和迅捷的交易服务
B．实施公开、公正和及时的信息披露
C．提供公开、公平和充分的价格竞争
D．提供便利和充分的交易条件
78、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合（　　）要求。
A．配备一个以上主路由器
B．配备一个以上可随时替换启用的服务器
C．配备若干网卡
D．配备若干内存条
79、客户从事融券交易的，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A．以借还借
B．现金抵券
C．买券还券
D．直接还券
80、按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括（　　）。
A．商业银行
B．非银行企业法人
C．社团法人
D．自然人