111、证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是（ ）。
A．净额清算
B．等额清算
C．钱货两清
D．等价交换
112、证券交易风险的制度管理包括（ ）。
A．全额交易结算资金制度
B．风险准备金制度
C．坏账准备
D．服务保障制度
113、针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如（ ）。
A．资本充足率
B．资本速动比率
C．资金周转率
D．资产负债率
114、证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。
A．5
B．2
C．10%
D．5%
115、以下属于连续竞价的特点的是（ ）。
A．每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理
B．能成交的予以成交
C．不能成交的等待机会成交
D．部分成交的则让剩余部分继续等待
116、全国银行间市场买断式回购的（ ）由交易双方确定。
A．到期交付方式
B．首期交易净价
C．到期交易净价
D．回购债券数量
117、证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?（ ）
A．验证
B．审单
C．查验资金
D．查验证券
118、出现以下哪些情形是证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报?（ ）
A．基金托管人提出异议
B．
基金持有者提出异议
C．
因技术故障无法进行申购、赎回操作
D．
因意外事故无法进行申购、赎回操作
E．
根据管理合同，基金管理人申请暂停
119、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。
A．具体投资项目的决策
B．确定具体的资产配置策略
C．确定投资事项
D．确定投资品种
120、下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围。（ ）
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券的托管与过户
C．证券持有人名册登记
D．受投资人的委托派发权益
2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(3)
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