2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(3)

41、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是（　　）。
A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C．结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人实行逐项交收
42、网上竞价发行方式也可以称为（　　）。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式
43、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（　　）划分。
A．委托订单的数量
B．买卖证券的方向
C．委托价格限制
D．委托时效限制
44、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（　　）。
A．1993年12月和1994年11月
B．1993年10月和1994年12月
C．1994年10月和1993年12月
D．1993年12月和1994年1O月
45、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。
A．会员大会
B．理事会
C．董事会
D．专门委员会
46、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）人民币。
A．100万元
B．200万元
C．500万元
D．1000万元
47、证券营业部财务评价要从以下（　　）方面进行总结、评价和考核。
A．经营状况和经营成果
B．固定资产比率
C．资产负债率和权益负债率
D．资产利润率
48、（　　）将产生证券交易政策风险。
A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C．证券公司由于管理不善
D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
49、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日（　　）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A．开盘价
B．收盘价
C．最高价
D．最低价
50、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。
A．0.05%
B．0.1%
C．0.5%
D．1%