2008年证券资格考试证券交易预测试题(四)

41、受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该正券总股本的（　　）。
A．5%
B．8%
C．10%
D．20%
42、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（　　）。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
43、证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 （　　）。
A．2%
B．5%
C．10%
D．15%
44、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（　　）。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
45、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续
46、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，（　　）是正确的。
A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
47、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
A．交易席位
B．证券账户
C．清算编号
D．资金账户
48、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（　　）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5
B．8
C．10
D．15
49、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A．1，10
B．2，20
C．3，30
D．5，50
50、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（　　）。
A．T日, 投资者申购
B．T+1日, 对申购资金进行验资
C．T+3日，公布中签率
D．T+4日，公布摇号中签结果