2008年证券资格考试证券交易预测试题(四)

81、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（　　）。
A．换券
B．现金交割
C．提前赎回
D．拆借资金
82、在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。
A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
83、假设1-5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2口上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入资金5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。
A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B．该公司2 日在上海证券登记结算公司透支1亿元
C．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
84、给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（　　）情况。
A．不配合证监会调查
B．不按规定上报自营业务资料
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．伪造、变造、销毁交易记录
85、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是（　　）。
A．结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的5%收取违约金
B．结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的10%收取违约金
C．结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证
D．结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券
E．结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证
86、取得证券交易所席位的条件是（　　）。
A．中国证监会批准
B．具有证券交易所的会员资格
C．缴纳交易押金
D．缴纳席位费
87、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（　　）。
A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B．维护投资者和证券交易所的合法权益
C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D．遵守证券交易所章程、各项规章制度
88、下列关于ETF的说法正确的有（　　）。
A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合
B．追踪的是实际的股价指数
C．可以在证券交易所挂牌上市交易
D．可以进行基金份额的申购和赎回
89、集合资产管理合同由（　　）共同签署。
A．证券公司
B．资产托管机构
C．单个客户
D．证券交易所
90、证券公司建立独立的实时监控系统时．发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（　　）报告并提出处理建议。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．投资决策机构