2008年证券资格考试证券交易预测试题(四)

61、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于（　　）。
A．50亿美元
B．100亿美元
C．150亿美元
D．200亿美元
62、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。
A．交收
B．清算
C．成交
D．结算
63、国内外股票交易主要报价方式中下列哪种没有（　　）。
A．双边报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．口头报价
64、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D．最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
65、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（　　）。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
66、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
67、标准券是由各种债权根据（　　）折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。
A．面值
B． 市值
C． 收益率
D． 折算率
68、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。
A．1 000股(份)
B．100股(份)
C．1 000手
D．100手
69、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（　　）过户的行为。
A．记名证券
B．不记名证券
C．无纸化证券
D．实物证券
70、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
71、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。
A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D．最近1年内不存在重大违法违规行为
72、下列有关公平原则的说法正确的是（　　）。
A．应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会
C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
73、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（　　）交易信息。
A．即时行情
B．各类日报表
C．证券指数
D．证券交易公开信息
74、在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。
A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人
75、委托指令的基本要素包括（　　）。
A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．买卖方向
76、目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用（　　）。
A．年收益率
B．国债面值
C．百元面值国债到期回购价
D．回购期资金的利息收入
77、证券公司发生融资融券交易交收违约的，登记结算公司有权采取的措施有（　　）。
A．暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B．终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
C．提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
78、以下属于网上增发新股申购特点的有（　　）。
A．更多地采用询价办法
B．先向网下机构投资者询价，后再网上定价发行
C．采用网上和网下同时累计投标询价
D．投资者的申购报价项在规定的询价区间
E．为了维护老股东的利益，可设置优先认购权
79、目前证券公司风险检查主要体现为（　　）。
A．事先预警
B． 制度建设
C． 实时监控
D． 事后检查
E． 内部检查
80、自营业务买卖的对象包括（　　）。
A．在上交所交易的人民币普通股
B．基金券
C．国债
D．非上市证券