2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(4)

91、证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有 （　　）。
A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建立有效的投资风险评估与管理制度
D．建立科学的管理业绩评价体系．包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
92、根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（　　）。
A．投资者必须持有符合规定的合法证件
B． 投资者必须按规定存有足够的资金和证券
C． 投资者和证券经纪商签订电话委托协议
D． 投资者确定交易密码和预留印章
E． 投资者没有重大违规记录
93、已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　），根据自己的申购量存人足额的申购资金。
A．申购日之前
B．申购日当日
C．提出申购申请后
D．开立资金账户的同时
94、以下交易活动中属于内幕交易的是（　　）。
A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
95、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（　　）等部门严格分开。
A．资金
B．财会
C．经纪
D．物业管理
96、以下有关上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排，正确的有（　　）。
A．中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登记日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)
97、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（　　）。
A．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额
B．股份统计信息
C．涉嫌违法违规交易的类型
D．交易所认为应披露的其他信息
98、证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（　　）。
A．交易手段高效化
B．服务功能自动化
C．信息管理智能化
D．业务处理网络化
E．业务管理自动化
99、列有关自营业务的含义，正确的有（　　）。
A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
100、证券自营业务主要风险是（　　）。
A．法律风险
B．政策风险
C．市场风险
D．管理风险