2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(4)

101、以下关于新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的说法，正确的有（　　）。
A．两者的不阿之处是发行价格的确定办法
B．一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的
C．网一卜累汁投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的
D．网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征
102、对于可转换债券，以下表述正确的是（　　）。
A．持有者可按规定将债券转换为股票
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售
103、上海证券交易所固定收益平台的交易时间为（　　）。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～14：OO
D．13：00～15：00
104、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。
A．保密意识
B．合规操作意识
C．合作意识
D．风险控制意识
105、严格控制业务集中度的有关规定有（　　）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
106、下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（　　）。
A．个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B．单位操作证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
107、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）证券。
A．符合交易所规定的股票
B．证券投资基金
C．债券
D．其他证券
108、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（　　）。
A．自营业务账户、席位情况
B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C．自营风险监控报告
D．其他需要报告的事项
109、证券交易程序主要包括以下（　　）步骤。
A．开户
B．管理
C．委托
D．成交
E．结算
110、同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统