2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(4)

121、目前，金融期货主要类型有（　　）。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．国债期货
122、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。
A．警告
B．3万元人民币以下的罚款
C．暂停其债券交易业务资格
D．取消其债券交易业务资格
123、证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有（　　）。
A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于5亿元
C．具有3．年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
124、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。
A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出某种证券
B．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D．交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
125、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 （　　）。
A．4天回购
B．28天回购
C．63天回购
D．273天回购
126、资金交收具有（　　）。
A．可逆转性
B．不可逆转性
C．单向性
D．终局性
127、小列关于权证的说法，正确的有（　　）。
A．权证的发行人只能是证券发行人
B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
128、投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A．撤销当日有交易行为的，
B．撤销当日有申报
C．新股申购未到期的
D．因回购或其他事项未了结的
129、主办券商的代办业务包括（　　）。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书。接受投资者委托办理股份转让业务
D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
130、法人开立证券帐户应提供（　　）。
A．有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
B．单位介绍信，社团组织批准件
C．法定代表人的证明书及身份证复印件
D．法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
E．法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质