11、国外证券市场一般以（ ）作为回购交易的报价方式。
A．年收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．到期回购价
12、（ ）属于明文列示的内幕交易行为。
A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者
C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券
13、在净价交易方式下，利息的计算周期是（ ）。
A．日
B．周
C．月
D．年
14、证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为（ ）。
A．次日交割、交收
B．例行日交割、交收
C．特约日交割、交收
D．当日交割、交收
15、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．1万元以上l0万元以下
D．10万元以上l5万元以下
16、上海证券交易所买断式回购的交易按照（ ）原则进行。
A．两次成交、两次清算
B．一次成交、两次清算
C．两次成交、一次清算
D．一次成交、一次清算
17、深圳证券交易所目前的回购交易品种有（ ）。
A．9个
B．11个
C．12个
D．15个
18、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
A．15%
B．20%
C．50%
D．100%
19、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在 （ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A．1，5
B．3，15
C．2，30
D．6，60
20、由于政治．经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（ ）
A．政策风险
B．法律风险
C．系统性风险
D．非系统性风险
2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(4)
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