第 1 题 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（）。
【正确答案】： D
【参考解析】： 资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。
第 2 题 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
【正确答案】： C
【参考解析】： 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 下列属于可转换债券持有人权利的有（）。
【正确答案】： B, C
【参考解析】： 可转换债券持有人的权利包括：①可以在转换期内按规定转换成股票；②可以持有到期获得债券本金和利息；③可以在可转换债券到期前在流通市场上转让。A项持有人只能按规定转换成股票，而不是当时机有利时才转；D项不属于其持有人的权利。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 （ ）
【正确答案】：错
第 122 题 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）
【正确答案】：对
……
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