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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(1)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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41、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币(  )元。 {Page}


42、证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过(  )个交易日。
A.1
B.2
C.5
D.10
43、证券公司从事资产管理业务应遵循的(  )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
A.集中管理
B.守法合规
C.约定运作
D.资格管理
44、根据(  )的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 {Page}


45、在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了(  )的申报原则。 {Page}


46、回购交易结合了现货交易和远期交易的特点,通常在(  )交易中运用。 {Page}


47、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券,不包括(  )。
A.A股
B.B股
C.国债
D.可转换债券
48、债券买断式回购的计价单位是(  )。
A.每百元资金到期年收益额
B.每百元资金到期年收益率
C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每千元面值债券的到期购回现值
49、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施(  )并予以公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A.特别停牌
B.摘牌
C.停牌
D.挂牌
50、从内容上看,权证具有(  )的性质。
A.期货
B.可转换债券
C.期权
D.远期交易
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