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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(1)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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81、下列关于证券经纪业务的含义,说法正确的有(  )。 {Page}


82、关于证券经纪业务,下列表述正确的有(  )。 {Page}


83、委托指令的基本要素包括(  )。 {Page}

84、(  )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证券监督管理委员会。
A.托管银行
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会
85、上海证券交易所可以接受的市价申报有(  )。 {Page}

86、客户融入证券后、归还证券前,应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有(  )。 {Page}


87、下列属于操纵证券市场手段的有(  )。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
D.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
88、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是(  )。
A.质押式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,所有权转移至逆回购方
B.买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,所有权转移至逆回购方
C.买断式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权
D.质押式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权
89、证券登记具有(  )证券持有人及其权利的法律效力,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
A.确定
B.变更
C.取消
D.终止
90、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有(  )。
A.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
C.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
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