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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(1)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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71、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据(  )确定。
A.持有人要求
B.公司财务情况
C.流通股价格
D.可转债的存续期
72、下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是(  )。
A.投资限制
B.投资理念与投资策略
C.投资规模与投资方
D.投资决策依据、投资程序与风险控制
73、列属于证券交易内幕信息知情人的有(  )。 {Page}

74、在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有(  )。 {Page}


75、下列属于专项资产管理业务特点的有(  )。
A.集合性,即证券公司于客户必须是”一对多“
B.通过专门账户经营运作
C.特定性,即要设定特定的投资目标
D.投资范围有限定性和非限定性之分
76、资产管理业务的主要类型有(  )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户特定目的办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理定向资产管理业务
77、在以证券公司名义开立的(  )内,应当为每一客户单独开立信用账户。 {Page}

78、《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定(  )签订的。
A.会计师事务所
B.存管银行
C.证券经纪商
D.结算公司
79、根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为(  )。
A.可实现最大成交量的价格
B.使未成交量最小的申报价格
C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
80、下列关于A股现金红利派发日程安排的说法,正确的有(  )。 {Page}


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