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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(1)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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51、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起(  )个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 {Page}


52、证券公司的(  )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A.董事会
B.分支机构
C.业务决策机构
D.业务执行部门
53、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过(  )。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
54、(  )是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
A.双边报价
B.公开报价
C.对话报价
D.格式化询价
55、客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券,这种委托是(  )。 {Page}


56、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起(  )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
57、(  )是证券公司自营业务面临的主要风险。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.法律风险
58、自集合资产管理计划开始投资运作之日起(  )内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于(  )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A.3个月,当日
B.3个月,次日
C.6个月,次日
D.6个月,当日
59、中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下(  )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
60、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(  )。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
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