121、股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
122、证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）{Page}
A．正确
B．错误
123、合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
124、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
125、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 （ ）{Page}
A．正确
B．错误
126、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ）{Page}
A．正确
B．错误
127、由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。 （ ）{Page}
A．正确
B．错误
128、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
129、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
130、对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （ ）{Page}
A．正确
B．错误
2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(3)
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