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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(3)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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31、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的(  ),属于内幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
32、自(  )起,我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。 {Page}


33、(  )是填写委托单的第一要点。 {Page}


34、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》,证券结算风险基金总额上限为(  )。
A.10亿元
B.30亿元
C.50亿元
D.60亿元
35、经过(  )手续,投资者持有该证券的事实得到确认。 {Page}


36、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在(  )的基础上再加一定的手续费而确定的。 {Page}


37、可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用的方式是(  )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全额清算
D.净额清算
38、(  )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.管理风险
B.法律风险
C.市场风险
D.经营风险
39、客户作为委托合同的另一方,在享受权利的同时必须承担的义务不包括(  )。 {Page}


40、标的证券为股票的,应当符合的条件是(  )。
A.在交易所上市交易满2个月
B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
C.股东人数不少于2000人
D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
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