141、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 （ ）{Page}
A．正确
B．错误
142、证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）{Page}
A．正确
B．错误
143、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
144、产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
145、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
146、按照规定，证券交易所不能调整大宗交易的最低限额。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
147、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
148、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 （ ）{Page}
A．正确
B．错误
149、证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
150、佣金属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 （ ）{Page}
A．正确
B．错误
2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(3)
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