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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(3)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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81、证券持有人对证券发行人的权利,是指(  )。
A.配售股份的认购权利
B.请求分配投资收益的权利
C.请求召开证券持有人会议的权利
D.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
82、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司(  )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A.损益
B.现金流
C.资本充足
D.资产、负债
83、每个交易日大宗交易结束后,属于股票和基金大宗交易的,交易所公告(  )等信息。 {Page}


84、在证券经纪关系中,证券经纪商是(  )。 {Page}


85、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的(  )推广集合资产管理计划。
A.集合资产管理合同
B.集合资产推广计划
C.集合资产管理风险提示书
D.集合资产管理计划说明书
86、已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在(  ),根据自己的申购量存人足额的申购资金。 {Page}


87、根据发行主体的不同,债券种类主要包括(  )。 {Page}


88、从2002年5月1日开始,(  )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.A股
B.B股
C.权证
D.证券投资基金
89、我国证券市场目前已经在(  )等一些证券品种实行了货银对付制度。 {Page}


90、上市公司出现以下(  )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近3年连续亏损
B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月
C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损
D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证券监督管理委员会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月
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