131、
债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。 （ ）
132、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）
133、证券业从业从员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）
134、
证券交易的对象就是证券买卖的标的物。 （ ）
135、
店头市场即场外交易市场，二者可以等同。 （ ）
136、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。 （ ）
137、在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方。（ ）
138、证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（ ）
139、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）
140、在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每l000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。（）
2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(5)
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