A． 不超过100万股(份)
B． 不超过1万手
C． 不超过1万手
D． 不超过5万手
42、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。{Page}
43、证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（ ）制度，严格审核客户身份信息。
A． 账户实名
B． 账户匿名
C． 审慎监管
D． 招揽客户
44、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。 {Page}
45、（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A． 证券托管
B． 证券存管
C． 证券交付
D． 证券交易
46、上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
A． 冻结期
B． 交易期
C． 等候期
D． 封闭期
47、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资予特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A． 1万元以上3万元以下
B． 3万元以上5万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 10万元以上l5万元以下
48、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。
A． 股票买卖
B． 申购配股权证
C． 现金红利发放
D． 新股申购
49、标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
A． 在交易所上市交易满2个月
B． 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C． 股东人数不少于l 000人
D． 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
50、连续3个交易日内日均换手率与前（ ）个交易日的日均换手率的比值达到（ ）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。
A． 3，30
B． 5，30
C． 3，10
D． 5，20
