2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(5)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、（　　）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。
A． 托管银行
B． 证券交易所
C． 中国证券业协会
D． 证券公司
62、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　） 等原因导致业务经营损失的可能性。
A． 制度不全
B． 管理不善
C． 控制不力
D． 操作失误
63、B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（　　）。
A． 可通过境内、境外的证券代理商进行
B． 境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所
C． 驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
D． B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
64、证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场（　　）的原则。
A． 公开
B． 公平
C． 公正
D． 公信
65、上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（　　）。
A． 国债
B． 分离交易可转换公司债券中的公司债券
C． 公司债券(含企业债券)
D． 债券质押式回购的融资及融券交易
66、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（　　）。
A． 加强自律管理
B． 加强监管
C． 完善法制
D． 严格把关
67、证券公司审请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（　　）。
A． 申请书
B． 计划说明书
C． 集合资产管理合同文本
D． 推广方案及推广代理协议
68、在以下（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A． 将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B． 基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C． 将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D． 基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
69、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（　　）。
A． 本集合计划开始运作的条件和日期
B． 参与金额(比例)
C． 收益分配和责任分担方式
D． 在集合计划存续期内不得退出的承诺
70、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。
A． 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B． 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C． 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D． 告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序