2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(5)

71、确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（　　），并按照差错处理规定处理。
A． 柜台主管
B． 营业部负责人
C． 部门主管
D． 合规总监
72、证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（　　）。
A． 为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B． 是证券市场上的机构投资者
C． 实施公开、公正和及时的信息披露
D． 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
73、在我国，自营业务必须与（　　）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A． 资产管理
B． 投资银行
C． 经纪
D． 物业管理
74、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（　　），其交易数量不低于5 000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币。
A． A股单笔
B． 基金大宗交易
C． 债券单笔现货
D． 债券单笔质押式回购
75、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（　　）。
A． 规模失控、决策失误
B． 变相自营、账外自营
C． 操纵市场、内幕交易
D． 市场风险、管理风险
76、证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。
A． 证券交易与发行相互促进、相互制约
B． 证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C． 证券发行为证券交易提供了对象
D． 证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
77、上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（　　）。
A． 证券代码、证券简称
B． 前收盘价格
C． 虚拟开盘参考价格
D． 虚拟匹配量和虚拟未匹配量
78、上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
A． A股交易
B． 债券交易
C． 债券买断式回购交易
D． 债券质押式回购交易
79、以委托单为例，委托指令的基本内容包括（　　）。
A． 证券账号、日期
B． 品种、买卖方向
C． 数量、价格
D． 时间、有效期
80、对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，深交所协议平台的成交确认时问为每个交易日（　　）。
A． 9：15～11：30
B． 9：30～11：30
C． 13：00～15：27
D． 13：O0～15：30