2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)

11、 下面给出关于清算的四种解释，错误的是（　　）。
A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

12、 中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（　　）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A．2005年
B．2006年
C．2007年
D．2008年

13、 证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．15个月

14、 根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
A．上周
B．上月
C．上季度
D．上年

15、
A．当日
B．次一交易日
C．第二个工作日
D．第二天

16、 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。
A．25000
B．2500
C．100
D．10

17、 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 （　　）的架构设立和运行。
A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

18、 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证 券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上l0万元以下

19、 B股的交收期和交收制度，实现（　　）的逐笔交收制度。
A．T+3
B．T+-2
C．T+I
D．T+0

20、 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（　　）为成交价格。
A．使未成交量最小的申报价格
B．距前收盘价最近的价位
C．可实现最大成交量的价格
D．最接近最近成交价的价格