2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)

71、 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．任何单位和个人强令证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或担保
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
72、 自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。
A．自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
B．自营部门应建立交易操作记录制度
C．自营部门定期与财会部门对账
D．建立定期报告制度

73、 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
A．财务部门
B．风险监控部门
C．计算机管理中心
D．业务稽核部门

74、 市场细分的直接依据包括（　　）。
A．地理因素
B．人口因素
C．投资者行为因素
D．心理因素

75、
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。
A．调整担保品范围及品种
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整保证金比例
D．调整维持担保比例


76、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则

77、 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（　　）几个交易步骤。
A．自主报价
B．格式化询价
C．累计投票询价
D．确认成交

78、 从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　　）。
A．指令驱动系统
B．报价驱动系统
C．定期交易系统
D．连续交易系统

79、 客户融入证券后、归还证券前，在下列（　　）隋形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

80、 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。
A．A股
B．权证
C．国债、可转换债券、企业债券
D．封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金