2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)

31、 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券 专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（　　）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
A．每年
B．每两年
C．每三年
D．不定期

32、 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。
A．客户交易结算资金第三方存管
B．会员分级结算
C．新股发行现金申购
D．客户交易结算资金独立存管

33、 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（　　）。
A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

34、 客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A．同期金融机构活期存款基准利率
B．同期金融机构1年期存款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率
D．同期金融机构贷款基准利率

35、 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．10
D．15

36、 在上海证券交易所，A股的过户费为（　　）， 起点为1元。
A．成交金额的0．1‰
B．成交面额的1l‰
C．成交金额的5‰
D．成交面额的0．5‰

37、 在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是（　　）。
A．自由选择经纪商
B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C．对证券交易过程的知情权
D．随时变更或撤销委托

38、 上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　　）位数字。
A．3
B．5
C．6
D．8

39、 日价格振幅的计算公式为（　　）。
A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
B．(当日最高价－当日最低价格)÷当日最低价格×100﹪
C．(当日最高价格－当日最低价格)÷当日最高价格×100%
D．单只股票涨跌点数－对应分类指数涨跌点数

40、 上海证券交易所规定，（　　）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
A．A股
B．B股
C．国债及债券回购
D．基金大宗交易