2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。
A．2
B．5
C．12
D．15

62、 在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。
A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人

63、 关于报价驱动，下列说法不正确的有（　　）。
A．是一种竞价市场
B．证券交易的买价和卖价都由做市商给出
C．做市商以其自有资金或证券与投资者交易
D．证券成交价格的形成由做市商决定

64、 金融衍生工具交易包括（　　）。
A．可转换债券交易
B．权证交易
C．金融期权交易
D．金融期货交易

65、 我国证券交易所的职能包括（　　）。、
A．组织监督证券交易
B．制定证券交易所的业务规则
C．设立证券登记结算机构
D．管理和公布市场信息

66、 以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。
A．签约
B．开户
C．授信
D．保证金收取

67、 证券经纪商承担一定的义务主要体现了（　　）的原则。
A．自身权益最大化
B．为委托人服务
C．权利和义务对等
D．公平买卖

68、 以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。
A．是与基础金融产品相对应的一个概念
B．建立在基础产品或基础变量之上
C．又称金融衍生产品
D．其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

69、 证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

70、 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。
A．期货交易
B．现货交易
C．远期交易
D．即时交易