2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1)

91、 开立资金账户时，客户须按要求如实（　　）。
A．填写开户申请表
B．提交身份证明
C．提交银行结算账户
D．签署授权委托书


92、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来、
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项


93、 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（　　）。
A．本集合计划开始运作的条件和日期
B．参与金额(比例)
C．收益分配和责任分担方式
D．集合计划份额的面值为人民币元


94、 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（　　）。
A．国家重点建设债券
B．股票型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国债


95、 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（　　）。
A．加强自律管理
B．定期检查
C．完善法制
D．严格把关


96、 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的（　　）。
A．开户管理
B．登记记录
C．资金的调度管理
D．会计核算


97、 在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但（　　）免收费用。
A．职工股
B．国有股
C．法人股
D．高级管理人员持股


98、 《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。
A．权利和义务
B．业务规则
C．责任
D．操作流程


99、 下列关于自营业务含义的说法中，正确的有（　　）。
A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


100、 深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有（　　）。
A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．前一交易日的基金份额净值
D．前一交易日的现金差额