2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1)

本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
61、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。、
A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1o00股
B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收


62、 定向资产管理合同中应当明确约定的事项是管理费、业绩报酬等费用的（　　）。
A．支付标准
B．支付方式
C．计算方法
D．支付时间


63、 下列有关证券登记的说法，正确的有（　　）。
A．证券登记有利于保障投资者合法权益
B．证券登记是证券交易所的行为
C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


64、我国证券交易所的职能包括（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．对上市公司进行监管
D．组织、监督证券交易


65、 下列属于自营业务经营风险的有（　　）。
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善而使自营业务受到损失


66、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。
A．保证金或保证券制度
B．仓位限制
C．履约金制度
D．处罚制度


67、 办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有（　　）。
A．一步式开户
B．二步式开户
C．双步式开户
D．托管式开户


68、 专设自营账户的意义有（　　）。
A．完善了证券公司内部监控机制
B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C．对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
D．有利于提高自营业务的收益


69、 以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有（　　）。
A．柜台委托
B．电话转委托
C．函电委托
D．网上委托


70、 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性