2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1)

31、 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（　　）以上，证券交易所要实行临时停市。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％


32、 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（　　）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A．5％
B．7％
C．10％
D．15％

33、 证券公司从事客户资产管理业务，可以（　　）。
A．借用客户资产
B．向客户保证最低收益的承诺
C．收取管理费
D．合作操纵市场

34、 由于上海证券交易所实行（　　），只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。
A．指定交易制度
B．托管券商制度
C．自由交易制度
D．全面查询制度


35、 国家法律允许其开立股票账户的有（　　）。
A．证券管理机关工作人员
B．证券交易所管理人员
C．证券业从业人员
D．经授权的代理法人


36、 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（　　）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定


37、 根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（　　）的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当


38、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。
A．50
B．100
C．200
D．500


39、 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　　）。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合中国证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚


40、 （　　）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用资金账户