2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1)

71、 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（　　）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明


72、 网上竞价发行的优点包括（　　）。
A．经济性
B．高效性
C．连续性
D．市场性


73、 下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有（　　）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


74、 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（　　）。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．寻求司法保护权
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金


75、 证券登记按证券种类可以划分为（　　）等。
A．股份登记
B．基金登记
C．债券登记
D．权证登记


76、 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略


77、 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有（　　）。
A．证券公司负责客户的证券交易
B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


78、 证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有（　　）。
A．挪用客户资产
B．将资产管理业务与自营业务分开操作
C．内幕交易或操纵市场
D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资


79、 在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（　　）业务。
A．现券买卖
B．债券登记
C．逆回购
D．债券托管


80、 投资者委托买卖股票时要支付（　　）。
A．开户费
B．印花税
C．咨询费
D．佣金