2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(4)

91、 证券公司应通过（　　）来控制自营业务运作风险。
A．合理的预警机制
B．严密的账户管理
C．止盈止损的决策
D．规范的交易操作


92、 下列属于可转换债券持有人权利的有（　　）。
A．可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票
B．可以持有到期获得债券本金和利息
C．可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
D．可以参与发行人的股东大会

93、 在证券交易所挂牌交易的（　　）是证券公司自营业务买卖的对象。
A．人民币普通股
B．证券投资基金
C．权证
D．国债


94、 证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（　　）。
A．法定代表人授权委托书
B．中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
C．证券账户自律管理承诺书
D．法定代表人证明书


95、 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（　　）。
A．佣金
B．手续费
C．印花税
D．个人所得税


96、 对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式，又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证、又有认购权证的，中国结算深圳分公司（　　）。
A．先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
B．先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
C．先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D．先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收


97、 下列关于上海市场与深圳市场的B股清算交收模式的论述正确的有（　　）。
A．上海市场与深圳市场的B股清算交收模式略有不同
B．上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
C．深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D．深圳市场不允许托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任

98、 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（　　）证券。
A．符合交易所规定的股票
B．证券投资基金
C．债券
D．其他证券


99、 下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有（　　）。
A．客户只能开立1个信用资金账户
B．客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户
C．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
D．证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券


100、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。
A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．证管费