2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(4)

71、 关于申报价格最小变动单位，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（　　）。
A．A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
B．基金交易的申报价格最小变动单位为0．001元人民币
C．B股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元
D．债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．005元人民币


72、 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。
A．介绍业务资格申请书
B．董事会关于从事介绍业务的决议
C．公司章程规定该决议是由股东会或者剧东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议
D．净资本等指标的计算表及相关说明


73、 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买人、卖出金额。这些情形包括（　　）。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的
D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形


74、 下列关于定期交易系统和连续交易系统的说法中，正确的有（　　）。
A．在定期交易系统中，成交的时点是不连续的
B．在连续交易系统中，交易一定是连续的
C．在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
D．在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行


75、 根据我国现行有关交易制度，（　　）不可以进行回转交易。
A．A股
B．B股
C．企业债券
D．基金


76、 转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。
A．股份转让的委托申报时间
B．股份编码
C．股份名称
D．当日转让价格和数量


77、 客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。
A．现金
B．债券
C．资产支持证券
D．房产


78、 下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法，正确的有（　　）。
A．交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续
B．中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
C．中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结
D．中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户


79、 证券回购交易的二次契约交易行为是指（　　）。
A．买入交易
B．回购交易
C．初始交易
D．卖出交易


80、 营业部要实行双人负责制度的岗位有（　　）。
A．直接与电脑接触的岗位
B．直接与资金接触的岗位
C．直接与客户接触的岗位
D．直接与业务专用章接触的岗位