2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(4)

41、 商业银行间的债券回购业务（　　）。
A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
B．在场外进行
C．必须通过全国统一同业拆借市场进行
D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行


42、 代理客户办理专用证券账户，应当由（　　）向证券登记结算机构申请。
A．客户自己
B．证券交易所
C．证券公司
D．代理人


43、 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有（　　）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25


44、 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（　　）。
A．现货交易
B．信用交易
C．期货交易
D．期权交易


45、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。
A．15％
B．10％
C．5％
D．20％


46、 下列关于大宗交易的说法错误的是（　　）。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

47、 标准券的折算率是指（　　）的比率。
A．债券面值折算成债券回购业务标准券
B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C．债券的票面利率折算成债券市场价格
D．债券市值折算成债券面值


48、 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单


49、 （　　）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构

50、 关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是（　　）。
A．申请材料送交日为T-4日前
B．提交公告申请日为T-1日前
C．公告刊登日为T日
D．股权登记日为T+3日