2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(4)

101、 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（　　）等。
A．成交单
B．电报
C．电传
D．传真


102、 《证券交易委托代理协议(范本)》的内容主要有（　　）。
A．双方声明及承诺
B．变更和撤销
C．甲乙双方的责任及免赔条款
D．争议的解决


103、 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（　　）。
A．建立防火墙制度
B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C．建立独立的实时监控系统
D．提高自营业务运作的透明度


104、 股份登记包括（　　）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记


105、 下列关于股票账户的说法，正确的有（　　）。
A．股票账户是认定股东身份的重要凭证
B．股票账户具有认定股东身份的法律效力
C．开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D．想要买卖股票的人都可以开立股票账户


106、 全国银行同业拆借中心公告交易券种的（　　）。
A．交易价格
B．挂牌日
C．摘牌日
D．停牌日


107、 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括（　　）。
A．最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量
B．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
C．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
D．最小申购、赎回单位中的预估现金部分


108、 下列关于证券交易系统的说法中，错误的有（　　）。
A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
D．在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者


109、根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司实施股票的二次发行
B．公司发生亏损
C．公司2／5的董事发生变动
D．公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定


110、 目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。
A．各国有独资商业银行
B．股份制商业银行
C．烟台住房储蓄银行
D．所有城市商业银行