2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(2)

91、 开立证券账户应坚持（　　）的原则。
A．真实性
B．准确性
C．可靠性
D．合法性


92、 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。
A．警告
B．3万元人民币以下的罚款
C．暂停其债券交易业务资格
D．取消其债券交易业务资格


93、 下列各项属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。
A．双方权利义务和风险提示
B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C．证券公司禁止营业部从事的业务内容
D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名


94、证券申请融资融券业务试点，应具备的条件包括（　　）。
A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定
C．最近6个月净资本在20亿元以上
D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理


95、 内幕信息包括（　　）。
A．发行人重大亏损超过净资产5%
B．发行人未能归还到期重大债务的违约情况
C．发行人外部环境重大变化
D．发行人发生重大债务


96、 下列关于连续竟价的说法正确的是（　　）。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B．在无撤单的情况下，委托当日有效
C．开盘集合竟价其间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D．上海证券交易所规定，连续竞价其间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竟价


97、 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（　　）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况


98、 下面说法正确的是（　　）。
A．债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券
B．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
C．债券回购业人员不得操纵交易价格，制造债券虚假价格
D．禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购业务


99、 目前，我国证券交易所证券回购的券种主要是（　　）。
A．短期融资券
B．企业债
C．金融债券
D．国债


100、 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。
A．资产流动性不足
B．净资本规模和比例不符合监管规定
C．盈利能力下降
D．业务管理风险加大