2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(2)

71、关于可转债“债转股”说法，正确的是（　　）。
A．转股申报，不得撤单
B．可转债买卖申报优于转股申报
C．当日转换的公司股票可在当日卖出
D．出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1交收由公司通过登记结算公司以现金兑付


72、 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（　　）。
A．加盖公章的法定代表人证明书
B．法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C．董事会或董事、主要股东授权委托书
D．授权人的有效身份证明文件复印件


73、 证券结算风险基金主要用于弥补（　　）造成的证券登记结算机构的损失。
A．违约交收
B．技术故障
C．操作失误
D．不可抗力


74、 在证券经纪业务中，委托人的权利主要有（　　）。
A．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务
B．对自己购买的证券享有持有权和处置权
C．寻求司法保护权
D．按规定缴存交易结算资金


75、 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（　　）。
A．每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D．证券交易所规定的其他定期报告义务


76、 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（　　）品种。
A．1夭
B．2天
C．3天
D．7天


77、证券交易市场的作用（　　）。
A．为各种交易证券提供公开公平充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
B．实施公开公正及时的信息披露
C．提供安全便利迅捷的交易服务
D．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件


78、 权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（　　）。
A．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价枷标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
B．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格斗(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例
C．权证跌幅价格=权证前-日收盘价枷(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D．权证跌幅价格=权证前-日收盘价枷(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例


79、 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。
A．控制不力
B．制度不全
C．管理不善
D．操作失误


80、 目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（　　）进行交易。
A．证券交易系统
B．大宗交易系统
C．竞价交易系统
D．集合竞价结算系统