2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(2)

二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61、 证券公司融资融券业务合同约定导致合同终止的各种情形，包括但不限于（　　）。
A．甲方死亡或丧失民事行为能力
B．甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散
C．乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散
D．乙方被证监会取消业务资格


62、 委托受理的程序为（　　）。
A．验证资金及证券
B．审单
C．审查
D．复核


63、 客户资金第三方存管是一种从制度上（　　）的全新的客户资金管理制度。
A．保证客户资金安全
B．维护投资者利益
C．控制证券行业风险
D．维护市场稳定


64、 根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）确定其最低结算备付金限额。
A．上月证券日均买入金额
B．上月证券日均卖出金额
C．最低结算备付金比例
D．现金维护比例


65、 一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（　　）。
A．宏观经济风险
B．上市公司经营风险
C．不可抗力因素导致的风险
D．政策风险


66、 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（　　）。
A．财产与收入状况
B．风险承受能力
C．投资偏好
D．性格脾气

67、（　　）属于证券经营机构的禁止行为。
A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


68、 以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。
A．买卖方向为买入
B．在“委托价格”项填报股东大会议案序号
C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单


69、 股份登记包括（　　）。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股登记
D．配股登记


70、 根据我国证券交易所的规定，买卖、申购、赎回ETF基金份额，应当遵守（　　）。
A．当日申购的基金份额，同日内不可卖出，但可以赎回
B．当日买入的基金份额，同日不可以赎回，但可以卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，不可以用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可用于申购基金份额