2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(2)

101、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止的行为包括（　　）。
A．代理客户开户
B．代理客户进行期货交易
C．代理期货公司首付保证金
D．提供期货行情及交易设施


102、 下面属于上海证券交易所回购品种的是（　　）。
A．1天国债回购
B．3天国债回购
C．21天国债回购
D．28天国债回购


103、 深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能包括（　　）。
A．申报买卖指令及其他业务指令
B．获取实时及盘后交易回报
C．获取证券交易即时行情，股票买卖点
D．配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统


104、 对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（　　）。
A．暂不交付相关证券
B．暂不向违约方划付相关资金
C．扣划自营证券
D．变卖自营证券

105、 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告


106、 下列关于权证的说法错误的是（　　）。
A．从内容上看，权证具有期权的性质
B．美式期权仅可以在失效日当日行权
C．百慕大权证可以在是失效日前一段时间内行权
D．欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权


107、 证券登记结算机构保证业务进行的措施有（　　）。
A．制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B．建立完善的技术系统
C．对结算数据和技术系统进行备份
D．建立完善的结算参与人标准和风险评估体系


108、 深圳证券交易所的综合指数包括（　　）。
A．宽基／规模指数
B．市场指数
C．行业指数
D．策略指数


109、 债券质押式回购交易中的融券方也称为（　　）。
A．逆回购方
B．买入返售方
C．资金融出方
D．卖出回购方


110、 内幕人员包括（　　）。
A．重大资产重组合同的打字员
B．企业并购的法律顾问
C．在发行人控股公司中的高级管理人员
D．发行人的高级管理人员