三、判断题
1．B。【解析】可转换债券持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司(而不是证券公司)按规定的价格和比例将可转换债券转换为股票。
2．A。【解析】因为场外交易是一对一的方式，不可能产生投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争，而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。
3．B。【解析】派遣合格代表入场从事证券交易活动是上海证券交易所和深圳证券交易所会员的一项义务。
4．B。【解析】根据《证券账户管理规则》的规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
5．B。【解析】通常的做法是填写代码及简称。
6．A。【解析】全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
7．A。【解析】连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。
8．B。【解析】证券交易佣金的最高上限是证券交易金额的3‰，但不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
9．B。【解析】证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。
10．B。【解析】根据现行有关交易制度，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。
11．A。【解析】中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
12．B。【解析】在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
13．B。【解析】固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于20分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交；20分钟内未确认的，原报价自动取消。
14．B。【解析】在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
15．B。【解析】证券市场投资者心理因素变量通常包括生活格调、个性、投资动机、价值偏好等。行为因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。
16．B。【解析】保守型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性；稳健型客户的投资目的主要是在风险较小的情况下获得一定的收益。
17．B。【解析】在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险由客户承担，当然由此产生的收益也属于客户。
18．B。【解析】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩．应当将被考核人员行为的合规性、服务的适肖性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
19．A。【解析】拥有股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票。具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买人股票)。
20．B。【解析】同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销．但申报已被受理的除外。
21．B。【解析】当日行权申报指令当日有效。当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
22．A。【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点为决策的自主性，表现在：(1)交易行为的自主性；(2)选择交易方式的自主性；(3)选择交易品种、价格的自主性。
23．B。【解析】自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
24．B。【解析】自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
25．B。【解析】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。
26．B。【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协}义。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。
27．B。【解析】集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。
28．B。【解析】市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
29．B。【解析】获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范嗣的变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
30．B。【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务．应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
31．B。【解析】证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。
32．B。【解析】证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。
33．A。【解析】证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款；(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；(3)购置自用不动产；(4)证监会认可的其他用途。
34．B。【解析】证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。
35．B。【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
36．A。【解析】证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。
37．B。【解析】全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。
38．B。【解析】遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。
39．A。【解析】证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。同时，合同应由公司总部统一印刷、管理和与客户签订。
40．A。【解析】转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
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