1．CD。【解析】金融期权的基本类型是买入期权与卖出期权。如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
2．ABD。【解析】通常．证券交易机制的目标是多重的，主要目标有：流动性、稳定性和有效性。
3．ABCD。【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格需具备的条件包括：(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；(4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；(5)证券交易所要求的其他条件。
4．BCD。【解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。
5．ABC。【解析】证券账户持有人可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。
6．ABCD。【解析】AB选项描述的为限价委托的优点；CD选项描述的为限价委托的缺点。
7．ABCD。【解析】连续竞价阶段的特点是每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交．不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待。按照我国目前的有关规定，在无撤单的情况下．委托当日有效。
8．ABC。【解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。
9．ABD。【解析】对于B股．虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0．5‰；在深圳证券交易所，称为结算登记费。是成交金额的0．5‰，但最高不超过500港元。
10．ABD。【解析】证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。对于开市期间停牌的申报问题．我国证券交易所规定：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时，对已接受的申报实行集合竞价。
11．BCD。【解析】连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％，属于证券交易异常波动的情形，故A选项不正确。BCD选项所述情形出现的，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。本题正确答案为BCD。
12．ABCD。【解析】对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。
13．CD。【解析】A选项应为每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易；B选项应为单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的．持股比例不得超过该公司股份总数的10％，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％。
14．ABCD。【解析】除题中的四个选项外，根本性的变化还体现在指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。
15．ABC。【解析】D选项属于客户应承担的义务。
16．ABCD。【解析】证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变报考势的商情报告等。
17．ABCD。【解析】投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。
18．ABC。【解析】证券经纪业务营销人员可以通过拜访特定群体或在特定区域开展营销活动，寻找潜在客户。特定群体一般包含企业群体(如公司或企业、机构等)、会员组织群体(如企业家协会、律师协会、会计师协会等)、社团群体(如义工联、慈善团体等)等；特定区域指其他行业固定的营业网点(如银行网点)、社区等。
19．CD。【解析】客户分析主要包括：客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；资产状况分析．包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；投资风险收益特征分析等。
20．ABCD。【解析】四个选项均符合股票上网发行中对申购资金冻结、验资及配号的规定。
21．ABCD。【解析】对于可转换债券，初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。
22．ABCD。【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围；(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(4)客户开户和交易流程、出入金流程；(5)交易结算结果查询方式；(6)中国证监会规定的其他信息。
23．ABD。【解析】证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
24．AB。【解析】中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，证券公司应视同为中国证监会的检查并予以配合。
25．ABC。【解析】证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：(1)申请书；(2)经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；(3)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；(4)负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；(5)资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；(6)申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；(7)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告；(8)资产管理业务计划书和业务操作规程；(9)中国证监会要求提交的其他材料。
26．ABCD。【解析】除ABCD四个选项外，证券公司定向资产管理业务的投资决策要求还包括建立科学的管理业绩评价体系。
27．ABD。【解析】集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理汁划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定。
28．BCD。【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。
29．AC。【解析】业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可冲抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。B选项属于业务执行部门的职责；D选项属于董事会的职责。
30．ABC。【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
31．ABD。【解析】C选项应为维持担保比例超过300％时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300％。
32．AB。【解析】业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
33．CD。【解析】上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种；而深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。
34．AB。【解析】买断式回购与质押式回购业务(亦称封闭式回购)的区别在于：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方；而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协}义期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。
35．ABCD。【解析】同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作．中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
36．ABCD。【解析】中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务；应建立严格的内部稽核制度，对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责，并为账户所有人保密。
37．ABCD。【解析】非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
38．ABCD。【解析】除题中ABCD四项外，证券结算风险的防范措施还包括：(1)采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；(2)在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”；(3)建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；(4)提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。
39．ABD。【解析】凡是由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员都是内幕人员，发行人的打字员也不例外。
40．AB。【解析】净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额清算又分为双边净额清算、多边净额清算。
41．ABC。【解析】证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。
42．ABCD。【解析】证券交易所的会员代表应当履行的职责除以上ABCD项外，还有：(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务；(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件；(3)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实；(4)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息；(5)督促会员及时缴纳各项费用；(6)证券交易所要求履行的其他职责。
43．BCD。【解析】关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
44．ABCD。【解析】在办理下列账户业务时．应当进行客户身份识别：(1)资金账户的开立、注销；(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；(3)代理开放式基金账户的开立、注销；(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通信密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；(10)不合格账户、休眠账户的规范；(11)其他与账户管理有关的重要业务。
45．ABCD。【解析】在上海证券交易所，普通投资者可以参与交易的债券产品除ABCD项外还有：(1)分离债；(2)符合上交所《公司债券上市规则》第2．2条规定的公司债券；(3)上交所认可的其他债券交易品种。
46．ABD。【解析】在证券经纪业务营销实务中，地理因素的具体变量主要有国家、地区、乡村城市规模、交通通信条件、不同气候、不同的地形地貌、人口密度等。
47．ABCD。【解析】证券营业部的信息系统建设与管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。
48．BC。【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。
49．ABCD。【解析】定向资产管理业务的内部控制除了包括ABCD项外，还有：(1)专门、独立的业务运作；(2)合理、有效的控制措施；(3)独立、客观的投资研究；(4)科学、严密的投资决策；(5)合理的规模控制；(6)严格的核算与报告制度。
50．ABCD。【解析】除以下情形外．任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算；(2)收取客户应当归还的资金、证券；(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款；(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；(5)收取客户应当支付的违约金；(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；(7)法律、行政法规和中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。
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