A．无差异市场营销策略
B．综合性市场营销策略
C．差异性市场营销策略
D．集中性市场营销策略
22．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（ ）。
A．3万元以下罚款
B．3万元以上10万元以下罚款
C．1万元以上10万元以下罚款
D．10万元以下罚款
23．证券经纪业务营销活动不包括（ ）。
A．客户招揽
B．产品及服务销售
C．客户服务
D．客户资金管理
24．证券经纪业务服务的核心是证券（ ）。
A．交易通道服务
B．关系维护
C．有形服务
D．信息咨询服务
25．根据《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
A．特定个人投资者
B．特定机构投资者
C．普通机构投资者
D．普通个人投资者
26．股东（ ）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A．送股
B．分红派息
C．增发新股
D．配股缴款
27．上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（ ）。
A．申请材料送交日(T一5日前)
B．公告刊登日(T日)
C．除息日(T+6日)
D．发放日(T+8日)
28．投资者通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为（ ）。
A．买入
B．卖出
C．买入或卖出
D．不申报买卖方向
29．严格地说，申购ETF基金份额的需拥有对应的足额（ ）。
A．组合证券
B．组合基金
C．组合证券和替代现金
D．组合基金和替代现金
30．投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非七市公司)股份．应持有（ ）。
A．中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户
B．中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户
C．中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户
D．中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户
31．证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（ ）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．交易方式的自主性
32．以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（ ）。
A．禁止从自营账户中提取现金
B．自营业务资金的出入必须以公司名义进行
C．自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行
D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
33．证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。
A．自营业务席位情况
B．证券公司的资产状况
C．自营风险监控报告
D．涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策
34．证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。
A．资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B．最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚
C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．净资本不低于1亿元人民币
35．关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是（ ）。
A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
36．定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．3
B．5
C．10
D．15
37．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A．10
B．15
C．20
D．30
38．集合资产管理合同的主要内容不包括（ ）。
A．集合计划账户管理
B．集合计划终止
C．违约责任与争议处理
D．客户资产的管理方式和管理权限
39．资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是（ ）。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
40．托管机构应当为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（ ）。
A．托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称
B．集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构
C．证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称
D．证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构
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