1．B。【解析】在实践中，公正原则体现在很多方面，例如：公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等。
2．A。【解析】我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《中华人民共和国证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。2006中国证监会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》，2010年3月批准第一批证券公司开始融资融券业务试点。
3．B。【解析】在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
4．B。【解析】证券市场的流动性包含两个方面的要求。即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来。单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
5．B。【解析】证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意．会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
6．B。【解析】在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券，上市基金、权证等各类证券。
7．B。【解析】市价委托方式的优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。题中描述的是限价委托方式的优点。
8．B。【解析】在委托未成交之前，委托人有权撤销或变更原来的委托指令。
9．B。【解析】客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时，不能直接从其存管账户中办理，而需先将其存管账户资金转人其签约存款账户后，从其签约存款账户办理现金或转账取款。
10．A。【解析】B股的境外客户在境外委托时，有一些不同于境内委托申报的特点。境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。目前。境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所。
11．B。【解析】上海证券交易所固定收益平台的交易商分为两种：一种称交易商，一种称一级交易商。其中，只要求后者必须具备做市能力。
12．B。【解析】大宗交易不纳人证券交易所即时行情和指数的计算．成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
1 3．B。【解析】投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
14．B。【解析】进行市场细分。首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识，并挑选出最佳的细分方法；然后要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。
15．B。【解析】附加服务可以为核心服务提高附加值．从而可以更清楚地突出证券公司的特色。
16．A。【解析】每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时．投资者按其有效申购量认购股票；(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时．则通过摇号抽签．确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。
1 7．A。【解析】中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(身份验证机构)办理自身验证。投资者办理身份验证．须遵循先注册、后激活的程序。
18．B。【解析】转股申报不得撤单。
19．B。【解析】代办股份转让服务业务，从基本特征看．并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
20．B。【解析】证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。
21．A。【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
22．B。【解析】决策的自主性是证券公司自营业务的首要特点。
23．B。【解析】证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
24．B。【解析】所谓内幕交易．是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，定义内幕交易与交易事后是否造成损失无关。
25．B。【解析】所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动才构成内幕信息。
26．B，【解析】从事客户资产管理业务的证券公司应向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
27．A。【解析】证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。
28．B。【解析】证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
29．A。【解析】证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
30．B。【解析】客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融人资金。
31．B。【解析】日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。
32．A。【解析】担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。证券公司应当事先征求信用交易客户的投票意愿，并根据信用交易客户的意愿进行投票。
33．B。【解析】证券金融公司不得为他人的债务提供担保。
34．B。【解析】证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用予以下用途：(1)银行存款；(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；(3)购置自用不动产：(4)证监会认可的其他用途。
35．B。【解析】2002年12月30日和2003年1月3日。上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
36．B。【解析】由于我国利率市场化程度不高、参与主体同质性较强、税收和会计政策等原因，截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易并不活跃。
37．B。【解析】证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收．结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。
38．B。【解析】结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。
39．B。【解析】除净额清算外，在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如权证的行权、买断式回购的到期结算等。对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪深分公司并不将其纳入到净额清算中，而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付数量或金额。
40．B。【解析】根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下；但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。
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